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Diana 2011 - Il diagnostico tempestivo dell'Archivio Unico Informatico |
In breveIl Diana2011 effettua 96 diversi controlli formali alle operazioni registrate in Archivio Unico Informatico transitorio , in una situazione ottimale il giorno successivo all'operatività stessa, ed evidenzia le registrazioni registrate con errori secondo le indicazioni fornite da Banca d'Italia all'interno degli standard tecnici AUI. Il prodotto rappresenta un'evoluzione dell'ormai obsoleto diagnostico AUI, in passato distribuito gratuitamente dalla UIF (ex UIC), ne adegua i controlli ai nuovi standard tecnici, in vigore dal 01 giugno 2010, e ne aggiunge degli altri: verifica formale delle registrazione del Titolare Effettivo e per la verifica formale degli accoppiamenti dei bonifici. Diana2011 consente di servire indifferentemente banche, SIM, SGR e altre tipologie di istituti finanziari, attraverso una versione specifica per gli intermediari bancari e un’altra per gli altri intermediari che differiscono per le causali utilizzate e diversi controlli diagnostici.  Obiettivi
- Garantire la correttezza delle registrazioni in AUI;
- Garantire la completezza e coerenza delle informazioni anagrafiche dei soggetti registrati in AUI;
- Evitare a monte errori che possano inficiare la segnalazione mensile dei dati aggregati (SARA);
- Prevenire eventuali rilievi da parte dell’organo di vigilanza in sede di ispezione.
Destinatari
- La Funzione Antiriciclaggio Aziendale, riceve periodicamente (idealmente ogni giorno) l'elenco delle operazioni erroneamente registrate.
Highlights Normativi di riferimento
La gestione informatizzata di un’unica base dati consentiva di raggiungere due obiettivi:
- superamento delle difficoltà di ricerca di dati e informazioni utili a fini di approfondimenti sia di carattere investigativo, sia di carattere finanziario attraverso l’accentramento e la rappresentazione integrata, secondo standard uniformi, di informazioni finanziarie e anagrafiche riconducibili a un dato cliente acquisite da ciascun intermediario nello svolgimento della propria attività istituzionale.
- 2. tracciabilità dei flussi all’interno del sistema finanziario; i dati registrati nell’AUI consentono di gestire, in virtù delle citate caratteristiche di uniformità di archiviazione, dati e informazioni relative a soggetti e intermediari diversi.
Provvedimento recante disposizioni attuative per la tenuta dell’Archivio Unico Informatico e per le modalità semplificate di registrazione di cui all’art. 37, commi 7 e 8, del Decreto Legislativo 21 novembre 2007, n. 231 La Tecnologia
- Multipiattaforma (compatibile con sistemi Windows o Unix like);
- Richiede Java 1.5 o sup;
- Oracle Server DBMS.
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