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In breve
Il Sistema informatico AUI è il software Netech per la gestione dell'Archivio Unico Informatico, l’archivio logico che, per legge, raccoglie le registrazioni dell'operatività messa in atto dalla clientela consentendone la tracciabilità.
Per operatività s’intende la registrazione delle operazioni e dei rapporti continuativi, nonché la registrazione degli identificativi anagrafici e fiscali relativi ai titolari, presentatori, e titolari effettivi e il riferimento alle controparti.
L’Archivio Unico Informatico è composto da due archivi paralleli:
- AUI Transitorio, in cui vengono raccolte le registrazioni appena eseguite;
- AUI Definitivo, in vengono consolidate le registrazioni ormai divenute definitive e poste a disposizione delle autorità di vigilanza.
La legge detta sia i tempi massimi entro i quali ritenere le operazioni definitive, sia il processo di tracciamento di eventuali modifiche alle registrazioni già poste in Definitivo. Nessun formalismo è invece previsto per la registrazione e l’eventuale modifica in Transitorio. Per questo motivo l’AUI Transitorio diviene il luogo più adatto dove concentrare gli sforzi al fine di identificare, già da subito, eventuali errori formali ed eventuali operazioni a rischio riciclaggio.
Obiettivi
- Fornire uno strumento informatico per predisporre la tracciabilità dell’operatività della clientela, onde permettere l’attività di vigilanza esercitata dall’Autorità di Informazione Finanziaria;
Destinatari
- Funzione Antiriciclaggio Aziendale:
La Tecnologia
- Multipiattaforma (compatibile con sistemi Windows o Unix like);
- Richiede Java 1.5 o sup;
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