Milano, 14 maggio 2013
CONVEGNO AML

Nuovi Provvedimenti Adeguata Verifica e tenuta dell’AUI

L’importante partecipazione e le numerose richieste ricevute da tutta Italia ci portano in questi giorni a riflettere sulla possibilità di organizzare un nuovo simile evento dedicato agli intermediari del centro-sud.
Il meeting ha visto l’alternarsi di diversi relatori tra i quali l’ing. Ettore Valsecchi (Arkés), Ermanno Cappa (Studio legale La Scala), Conti Aniello e Silvano Esposito (Netech) e Isabella Fontana (Ministero dell’Economia e delle Finanze) che hanno approfondito le tematiche relative ai nuovi Provvedimenti affrontandoli sia dal punti di vista normativo che informatico.
Questi interventi si sono conclusi con una grande partecipazione alla tavola rotonda finale che ha consentito attraverso le domande dei partecipanti di approfondire taluni aspetti operativi legati alle nuove disposizioni normative.

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Sono intervenuti 268 partecipanti in rappresentanza di:

  • 76 banche 3 sim 1 imel
  • 6 outsourcer 6 leasing 1 money transfer
  • 7 federazioni di BCC 4 sgr 7 confidi
  • 6 finanziarie (ex 106) 2 fiduciarie 1 assicurazione

Programma

8.30 – 9:15          Registrazione partecipanti e welcome coffee

  • Durante tutta la mattinata è disponibile ai partecipanti una coffee station

9.15 – 9.20          Dott. Antonio Calaresi

  • Benvenuto ai partecipanti

 09.20 – 10.00    Avv Ermanno Cappa

  • L’ adeguata verifica della clientela dal punto di vista della difendibilità dei comportamenti
    • L’approccio sostanziale, non formale
    • La fonte del dovere di collaborazione attiva
    • Il dovere di diligenza organizzativa
    • Il dovere di astensione e di risoluzione del rapporto
    • Le maggiori criticità applicative
    • L’impianto sanzionatorio
    • La posizione della giurisprudenza

 10.00 – 10.40     Ing. Ettore Valsecchi

  • Le novità operative per gli adempimenti concernenti l’adeguata verifica della clientela
    • L’approccio basato sul rischio (intermediari bancari e non)
    • L’omogeneità dei comportamenti:
    • Elementi di valutazione del rischio e profilatura della clientela
    • Contenuto dell’adeguata verifica
      • Il titolare effettivo
      • Scopo del rapporto o dell’operazione
      • Controllo costante nel tempo
    • Obblighi di conservazione
    • Obblighi di adeguata verifica rafforzata
    • Operatività a distanza
    • PEP esteri (e italiani?)
    • Esecuzione da parte di terzi

11.10 – 11.50    Dott.ssa Isabella Fontana *

  • Le prospettive di evoluzione della normativa di contrasto al riciclaggio: la dimensione comunitaria e internazionale

11.50 – 12.05    Ing. Nello Conti

  • La Nordest Technology Srl ed il suo schema di progettazione

12.05 – 12.55    Sig. Silvano Esposito

  • Gli strumenti informatici di ausilio a supporto della nuova Adeguata Verifica e tenuta dell’AUI

12.55 – 13.15    Dott. Ugo Guarrera

  • L’esperienza di ISIDE

13.10 – 14.30    Light Lunch

 14.30 – 15.10    Ing. Ettore Valsecchi

  • Le modifiche all’AUI previste a seguito del provvedimento sull’adeguata verifica.

 15.10 – 17.00    Tavola rotonda con casi pratici e possibili strategie, aperta alle domande dei partecipanti; moderatore Ing. Ettore Valsecchi

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